
据深交所12月12日消息,12月5日至12月11日,深交所对2宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对7宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函9份、其他函件19份。
12月8日至12月12日,深交所共对155起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
本周,针对股票发行上市申请项目中保荐机构存在违规行为的情形,深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。
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